题目：企业投融资法律问题－－案例分析

整编：JACK GUO        2007/08/24

地点：居商国际＜北京＞总部

　　一．投融资主体：

　　　＊投资主体是否适合？

　　　＊融资主体是否适合？

　　二．项目是否合法：

　　　＊中央政府的规定：

　　　＊地方政府的规定：

　　　＊项目捆绑＜投资成本＞：

　　三．融资方案的选择：

　　　＊债权融资：

　　　＊股权融资＜需要人控股评估＞：

　　　＊优先股融资＜明确约定＞：

　　　＊租赁融资：

　　四．投资回报的形式和方式：

　　　＊合法性：

　　　＊可行性＜投资人最关心的＞：如融资租赁不管企业是否亏损，但条款有规定必须执行收益回报．

　　　＊具体操作的方案：

　　五．项目可行性研究报告．商业计划书，投资建议书法律意见－－最好找律师审查报告内容．

　　　＊可能存在的法律问题：

　　　＊审批中可能存在的障碍：

　　　＊修改建议：

　　六．外商投资的优惠，限制：

　　　＊外商投资的优惠措施：

　　　＊外商投资的限制，包括限制，禁止投资的领域：

　　七.税收策划：

　　　＊企业税收＜最容易忽视的．．．

　　　＊合理避税＜会计师，税务师争取避税措施＞

　　八．股权比例以股票制度的设计．＜拿到钱的那一刻，就相对失去部分发言权．自己的发言权很重要！＞

　　　＊股权比例涉及公司的控制权．

　　　＊股票制度涉及公司的决策权．

　　九．尽职调查中可能涉及的问题：

　　　＊融资公司的基本情况＜相信律师报告的权威性！＞

　　　＊重大资产的性质．

　　　＊面临的重大诉讼．

　　　＊收购陷阱：１＞投资人＜陷阱＞，夺走公司

　　　　　　　　　２＞融资人．．．．．．．

　　　任何代办处：法律规定他不能谈生意，更不能签合同，还要求交押金，都是骗人形式之一．

　　十．担保的安排：

　　　＊担保的种类．．．．．．

　　　＊担保的合法性．．．．．．

　　　＊担保的可执行性．．．．．．

　　　　　　　　　　　　　居商国际＜北京＞总部

　　　　　　　　　　vcJushang@hotmail.com

                                       JACK GUO /2007/08/25